| 陈先生一直都对股市很感兴趣，而他已是股市将近三十年好学不倦的“学生”。他深信理性的产权投资会带来卓越的投资回酬。在1972年至1973年期间见识及经历过他第一个牛市及熊市并不足以安抚他。他对股市的热情因此被激起而资威便是这股热情的化身。虽然拥有热情是一个强烈的推动力，但这并不足够。
投资者，无论是散户、公司或机构倘若想要在股市投资，他们有什么选择呢？他们可以向谁寻求可靠的意见呢？
投资者可以亲自投资或依赖经纪或雇佣投资或商业银行的服务。当然，我们并没有忘记，普遍上人们都会依赖随处可得的传言或贴士或“热辣消息”，这是最普遍的方式。
倘若想要亲自督促，那么他或她需要知道如何处理、花费时间及其它的资源。无论咨询是源自众多的网页或图文并茂的小册子或甚至是当局人士的传言或贴士或“热辣消息”的投资方式，无可避免的都会被证实太过冒险而且这种作法并不明智。倘若向经纪或投资银行索取意见，您可能会面对充满利益冲突的忠告的风险。
为了更详细的描绘投资者进退两难的窘境，我们在此引述 Fred Schwed 在1940年所撰写的作品，标题为“客户的游艇呢？”的某一段：
在资威，我们发现到许多投资者需要一个愿意与客户建立“伙伴关系”的投资顾问，而这投资顾问的成就无可质疑的与客户的投资组合表现息息相关。市场迫切的需要一个没有隐藏或显现利益冲突的投资顾问。一个拥有非常清晰焦点的投资顾问。
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